Саморегулираща се организация или СРО е организация, която се формира за регулиране на определени професии или отрасли. Обикновено те са неправителствени организации, създадени с цел създаване на правила за насърчаване на реда сред предприятията и организациите Видове организации Тази статия за различните видове организации изследва различните категории, в които могат да попаднат организационните структури. Организационни структури.
Саморегулиращите се организации съществуват или в отсъствието на държавно регулиране, или за да подкрепят или работят заедно с такива регулации. Те са изключително полезни в индустрия или професия, където доверието е ниско. Работата около СРО е, че те не се нуждаят от предоставяне на правомощия от правителството за прилагане на техните разпоредби.
Какво е FINRA?
В Съединените щати Комисията за ценни книжа и борси Комисия за ценни книжа и борси (SEC) Комисията за ценни книжа и борси в САЩ или SEC е независима агенция на федералното правителство на САЩ, която отговаря за прилагането на федералните закони за ценните книжа и предлагането на правила за ценните книжа. Той също така отговаря за поддържането на индустрията на ценни книжа и борсите за акции и опции, санкционирани от Регулаторния орган за финансовата индустрия (FINRA), заедно с националните фондови борси. Фондовата борса е борса, където се купуват ценни книжа като акции и облигации. и продадени. Фондовите борси позволяват на компаниите да набират капитал, а инвеститорите да вземат информирани решения, използвайки информация за цените в реално време. Борсите могат да бъдат физическо местоположение или електронна платформа за търговия. ,за определяне на правила и разпоредби за търговия с ценни книжа и тяхното прилагане. Именно SEC обаче е най-високо регулиращият орган в САЩ по отношение на ценните книжа.
Целта на FINRA е да защити инвеститорите и да гарантира, че операциите в сектора на ценните книжа се извършват по справедливост и честност. Има повече от 4250 брокерски фирми и около 162 155 клона, които всички трябва да бъдат контролирани от FINRA.
Характеристики на саморегулираща се организация
Идеалната и функционална саморегулираща се организация трябва да може да демонстрира следните черти:
- Законодателна власт - СРО трябва да получи законодателната власт, която му позволява да създава политики и да ги прилага в конкретна индустрия.
- Силно управление - SRO трябва да бъде прозрачен и да не се разклаща лесно. Той трябва да установи дефиниран процес, който ще използва за събиране на информация относно начина на създаване на правила.
- Управление на конфликти - Тъй като конфликтът винаги ще съществува, СРО трябва да се придържат към отделен процес, чрез който се обработват конфликтите, както и начини за разрешаването им.
- Надзор - С хиляди членове под бдителния им надзор, СРО трябва да установят ефективно средство за наблюдение на своите членове и да се уверят, че те се придържат към правилата и разпоредбите и работят етично.
- Методи за наблюдение - СРО трябва да инвестират в модерно наблюдение, което може да се използва за проследяване на текущите събития в различните професии или отрасли, които той контролира.
- Програма за изпълнение - Трябва да има силна програма за прилагане, която да работи ръка за ръка с държавните агенции, за да гарантира спазването на нейните разпоредби. Такава програма може също така да защити членовете си от всякакви нарушения и да гарантира, че на тези, които са подложени на разследване, се дава надлежен процес.
- Регулаторна база данни - СРО трябва да поддържат база данни на регулирани лица или образувания, както и записи на предишни жалби и предприети дисциплинарни действия.
- Процедури за прекъсване - В случай на прекъсване, особено технологично, SRO трябва да въведат процедури, които могат да открият всякакви смущения и да възстановят компютърни файлове и бази данни.
- Разрешаване на спорове - СРО трябва да създадат процес на разрешаване на спорове, който е прозрачен и последователен, като същевременно гарантира справедливост в третирането на обвиняемия.
Ползи от саморегулираща се организация
Откакто са създадени СРО, много професии и отрасли са забелязали значително подобрение в сравнение с времето, когато са били под пряк държавен надзор. Трите важни предимства на SRO са:
- Експертиза - СРО са широко считани за експерти в своите области и следователно знаят много за пазарите, на които работят. Това от своя страна е полезно за членовете, тъй като те могат да бъдат призовани да участват в обсъждания и да научат повече за входове и изходи на индустрията.
- По-висок стандарт на поведение - Със създаването на СРО организациите-членки следват определен стандарт на поведение, който помага за насърчаване на етични начини за правене на бизнес. Това може да доведе до това инвеститорите и потребителите да станат по-уверени на пазара.
- Засилен надзор - СРО не разчитат на данъците на хората, а вместо това се финансират от организациите, които са под неговото крило. Следователно правителството е в състояние да спести, отказвайки се от необходимостта да поддържа агенция за такава цел.
Свързани четения
Finance е официалният доставчик на глобалния финансов модел и анализ на оценката (FMVA) ™ FMVA® сертификация Присъединете се към 350 600+ студенти, които работят за компании като Amazon, JP Morgan и Ferrari, сертифицирана програма, предназначена да помогне на всеки да стане финансов анализатор от световна класа . За да продължите да учите и да напредвате в кариерата си, допълнителните финансови ресурси по-долу ще бъдат полезни:
- Американски институт за CPA (AICPA) Американски институт за CPA (AICPA) Американският институт за CPA (AICPA) е организация с нестопанска цел от дипломирани експерт-счетоводители в САЩ. Създадена е през 1887 г. и нейната роля е да създава и оценява изпитите за дипломиран експерт-счетоводител (CPA). Лицата, които искат да практикуват като счетоводители в Съединените щати, трябва да преминат
- ACG Сан Франциско ACG Сан Франциско ACG Сан Франциско е организация с нестопанска цел, основана през 1954 г. ACG означава Асоциация за корпоративен растеж. Стартира с цел насърчаване на общност, която обхваща корпоративния растеж сред своите членове. Той подобрява и насърчава стратегическите мрежи, както и международните сделки. ACG San
- CPA срещу CFA CPA срещу CFA® Когато обмисляте кариера в корпоративните финанси или капиталовите пазари, често ще чувате хора да питат: „Трябва ли да получа CPA или CFA?“ и „Кое е по-добре?“. В тази статия ще очертаем приликите и разликите на обозначенията CPA срещу CFA и ще се опитаме да ви насочим в правилната посока относно
- Топ професионални финансови сертификати Топ финансови сертификати Списък на най-добрите финансови сертификати. Получете общ преглед на най-добрите финансови сертификати за професионалисти от цял свят, работещи в тази област. Това ръководство сравнява най-добрите 6 програми, за да стане сертифициран финансов анализатор от различни доставчици на програми като CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA