Американската комисия за ценни книжа и борси или SEC е независима агенция на федералното правителство на САЩ, която отговаря за прилагането на федералните закони за ценните книжа. надеждни и точни. и предлагане на правила за ценни книжа. Той също така отговаря за поддържането на индустрията на ценни книжа и борси на фондове и опции. Видове пазари - дилъри, брокери, борси Пазарите включват брокери, дилъри и борси. Всеки пазар работи под различни търговски механизми, които влияят върху ликвидността и контрола. Различните видове пазари позволяват различни търговски характеристики, посочени в това ръководство, както и регулиране на пазарите на електронни ценни книжа и други дейности в страната.
Със седалище във Вашингтон, DC и оперираща в 11 регионални офиса в САЩ, SEC има за цел да осигури защита на инвеститорите. Инвестиране: Ръководство за начинаещи Финансовото ръководство за инвестиции за начинаещи ще ви научи на основите на инвестирането и как да започнете. Научете за различните стратегии и техники за търговия и за различните финансови пазари, в които можете да инвестирате. И се уверете, че пазарите са справедливи, ефективни и в ред. Освен това се стреми да създаде пазарна среда, на която хората да могат да се доверят.
История на Комисията за ценни книжа и борси
Преди създаването на Американската комисия по ценните книжа и борсите имаше закони за синьото небе, които се прилагаха на държавно ниво. Те отговаряха за регулирането на продажбата на ценни книжа, за да защитят инвестиращата общественост от измами. Споменатите закони обаче се оказаха неефективни.
След това Конгресът приема Закона за ценните книжа от 1933 г. Законът за ценните книжа от 1933 г. Законът за ценните книжа от 1933 г. е първият основен федерален закон за ценните книжа, приет след срива на фондовия пазар от 1929 г. Законът е посочен още като Закона за истината в ценните книжа, Федералния закон за ценните книжа или Закона от 1933г. Той е приет на 27 май 1933 г. по време на Голямата депресия. ... законът имаше за цел да коригира някои от неправомерните действия за регулиране на междудържавната продажба на ценни книжа на федерално ниво, докато Законът за борсите с ценни книжа от 1934 г. регулира продажбата на ценни книжа на вторичния пазар. SEC е създадена с Раздел 4 от Закона за борсите с ценни книжа от 1934 г., наричан още Закон за борсата или Закон от 1934 г., за да наложи федералните закони за ценните книжа.
Организационна настройка на SEC
Комисията за ценни книжа и борси включва пет комисари, които се назначават от президента на САЩ. Един от тях е определен за председател на комисията. Законът повелява, че не повече от трима комисари могат да идват от една и съща политическа партия, за да се гарантира безпартийност.
Ето петте подразделения в SEC:
1. Отдел по корпоративни финанси
Това подразделение е отговорно за подпомагането на Комисията по ценните книжа и борсите при изпълнението на нейната роля на надзор върху корпоративното разкриване на важна информация пред инвеститорите. Когато акциите се продават, от корпорацията се изисква да се придържа към разпоредбите, свързани с оповестяването. Отделът по корпоративни финанси има за задача да преглежда редовно документите за оповестяване, които се подават от корпорации. Той също така помага да се тълкуват правилата на SEC. Той също така дава препоръки, свързани с новите правила за приемане на SEC.
2. Разделяне на търговията и пазарите
Това подразделение помага на SEC да гарантира, че пазарите са справедливи, подредени и ефективни. Той контролира ежедневната дейност на основните участници на пазара на ценни книжа, борсовите дружества, борсите с ценни книжа, саморегулиращите се организации, клиринговите агенции, трансферните агенти, агенциите за кредитен рейтинг, както и обработващите информация за ценни книжа.
3. Отдел за управление на инвестициите
Отделът за управление на инвестициите помага на Комисията за ценни книжа и борси при изпълнението на нейната роля за защита на инвеститорите и насърчаване на капиталообразуването. Той контролира и регулира индустрията за управление на инвестициите в страната. Той гарантира, че разкриването на информация за инвестиции като взаимни фондове и борсово търгувани фондове е полезно за клиентите на дребно. Разделението също така гарантира, че регулаторните разходи не са твърде високи.
4. Отдел за изпълнение
Отделът за изпълнение е отговорен за прилагането на законите за ценните книжа. Той дава препоръки за започване на разследване на нарушения на закона за ценните книжа. Той също така отговаря за тясното сътрудничество с правоприлагащите органи за разглеждане на наказателни дела.
5. Отдел за анализ на икономиката и риска
Това подразделение отговаря за защитата на инвеститорите и поддържането на пазарите справедливи, подредени и ефективни. Той също така предоставя икономически анализи и анализ на данни и взаимодейства с почти всички отдели и служби в рамките на Комисията.
Свързани четения
Благодарим Ви, че прочетохте обяснението на Finance за Комисията по ценни книжа и борси. Finance предлага Financial Modeling & Valuation Analyst (FMVA) ™ FMVA® сертифициране Присъединете се към 350 600+ студенти, които работят за компании като Amazon, JP Morgan и Ferrari, за тези, които искат да издигнат кариерата си на следващото ниво. За да продължите да учите и да напредвате в кариерата си, ще ви бъдат полезни следните ресурси:
- 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash е пазарният срив, който се случи на 6 май 2010 г. По време на срива през 2010 г. водещи американски борсови индекси, включително Dow
- Етични срещу правни стандарти Етични срещу правни стандарти Етични срещу правни стандарти: каква е разликата? Вземането на решения, които са както етични, така и зачитащи законите, е нещо, което инвестиционните специалисти
- Измама с червени знамена Измама с червени знамена Измамата с червени знамена се отнася до нежелани ситуации или условия, които постоянно допринасят за измама, разхищение или злоупотреба с ресурси.
- Видове SEC декларации Видове SEC декларации US SEC прави задължително публично търгуваните компании да подават различни видове SEC декларации, формулярите включват 10-K, 10-Q, S-1, S-4, вижте примери. Ако сте сериозен инвеститор или финансов специалист, познаването и възможността да тълкувате различните видове декларации за SEC ще ви помогне при вземането на информирани инвестиционни решения.